A folyamatban lévő átfogó vizsgálata során a jegybank feltárta, hogy a Globalinvest ügyfelei semmilyen szabályszerű forrásból nem kapnak információt a portfoliókezelési tevékenység körében kezelt számláikon végrehajtott ügyletekről és számlaegyenlegeikről.
A szabálytalanságok miatt már az eljárás folyamatában azonnali intézkedés megtételét látta indokoltnak felügyeleti hatóság. Az ideiglenes intézkedést az ügyfelek érdekeinek halaszthatatlan védelmével indokolta a felügyeleti hatóság. A társaság a tőkepiaci területen csekély súllyal rendelkezik, s ügyfélpénzeket nem kezel – tették hozzá.
A Globalinvest az MNB végzésének kézhezvételétől az ellenőrzési eljárást lezáró döntés jogerőre emelkedéséig nem folytathat portfoliókezelési tevékenységet.
[extracode type=”ad” id=”in_post”]
A befektetési vállalkozás nyilvántartási rendszere hiányos, mivel több mint fél éve – az automatikus adattovábbítás megszűnése miatt – oda nem érkeznek be az ügyfélszámlákat kezelő Gain Capital Ltd. online nyilvántartási felületéről a portfoliókra vonatkozóan végrehajtott tranzakciók adatai – részletezte végzésében az MNB.
A jegybank megállapította azt is, hogy Globalinvest a nyilvántartási hiányosságait kiszervezés útján, más szolgáltató igénybevételével sem pótolta, s a havonta esedékes kimutatásokat tartalmazó portfoliójelentést sem küldte meg ügyfeleinek.
